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REGULATOR WARNING · NOT AUTHORISED
SDD HOLDINGS PTE.LTD
Japan FSA published a warning naming SDD HOLDINGS PTE.LTD, dated March 2019. In its own words: “金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(03[.]xlsx): SDD HOLDINGS PTE[.]LTD. / 代表取締役 Ａ — 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの — SDD Asset Management Limitedを発行責任者とする「SWAP Arbitrage Diversified Program」と題するファンド（以下「当該ファンド」という。）への出資勧誘資料（以下「当該資料」という。）の配付を受け、「申込書」の提出を求められ、出資金として、名義を株式会社SDDインベストメントとする銀行口座や、名義をSDDホールディングス日本支店とする銀行口座に送金し …” Read it at the source ↗
To cite: The Market Standard, “SDD HOLDINGS PTE.LTD — what regulators have published”, marketstandard.org/company/sdd-holdings-pte-ltd-14383. Cite the authority’s own publication as the primary source.
This records what named authorities published — it is not our finding.
The published record
Every regulator warning, enforcement publication and published consumer complaint we hold, newest first. Inclusion is the authority's statement in its own terms, not a court finding.
| Date | Country | Authority | Type | What it says | Status | Source |
|---|---|---|---|---|---|---|
| March 2019 | Japan | Japan FSA | Warning | Not authorised — the regulator states the site, or the entity behind it, is not authorised “金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(03[.]xlsx): SDD HOLDINGS PTE[.]LTD. / 代表取締役 Ａ — 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの — SDD Asset Management Limitedを発行責任者とする「SWAP Arbitrage Diversified Program」と題するファンド（以下「当該ファンド」という。）への出資勧誘資料（以下「当該資料」という。）の配付を受け、「申込書」の提出を求められ、出資金として、名義を株式会社SDDインベストメントとする銀行口座や、名義をSDDホールディングス日本支店とする銀行口座に送金したとの情報が寄せられている。 当該業者が日本国居住者との間で取り交わした、顧客紹介に関するパートナーシップ・プログラム契約に基づき当該ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていた者に対し、近畿財務局が、平成31年３月29日付で無登録で金融商品取引業を行う者として警告を行っている。 また、当局は、SDD Asset Management Limitedに対し、平成31年３月29日付で無登録で金融商品取引業等を行う者として警告を行っている。 なお、当該資料において、SDD Partners Limitedが運営していると記載がある「FX-Heart（サービス名）」” [+]“金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(03[.]xlsx): SDD HOLDINGS PTE[.]LTD. / 代表取締役 Ａ — 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの — SDD Asset Management Limitedを発行責任者とする「SWAP Arbitrage Diversified Program」と題するファンド（以下「当該ファンド」という。）への出資勧誘資料（以下「当該資料」という。）の配付を受け、「申込書」の提出を求められ、出資金として、名義を株式会社SDDインベストメントとする銀行口座や、名義をSDDホールディングス日本支店とする銀行口座に送金したとの情報が寄せられている。
当該業者が日本国居住者との間で取り交わした、顧客紹介に関するパートナーシップ・プログラム契約に基づき当該ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていた者に対し、近畿財務局が、平成31年３月29日付で無登録で金融商品取引業を行う者として警告を行っている。
また、当局は、SDD Asset Management Limitedに対し、平成31年３月29日付で無登録で金融商品取引業等を行う者として警告を行っている。
なお、当該資料において、SDD Partners Limitedが運営していると記載がある「FX-Heart（サービス名）」” | Historical (>3 yrs) — 2019 | Open source |
Details ↗
“金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(03[.]xlsx): SDD HOLDINGS PTE[.]LTD. / 代表取締役 Ａ — 勧誘資料等を送付したうえで、ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていたもの — SDD Asset Management Limitedを発行責任者とする「SWAP Arbitrage Diversified Program」と題するファンド（以下「当該ファンド」という。）への出資勧誘資料（以下「当該資料」という。）の配付を受け、「申込書」の提出を求められ、出資金として、名義を株式会社SDDインベストメントとする銀行口座や、名義をSDDホールディングス日本支店とする銀行口座に送金したとの情報が寄せられている。 当該業者が日本国居住者との間で取り交わした、顧客紹介に関するパートナーシップ・プログラム契約に基づき当該ファンドの募集又は私募の取扱いを行っていた者に対し、近畿財務局が、平成31年３月29日付で無登録で金融商品取引業を行う者として警告を行っている。 また、当局は、SDD Asset Management Limitedに対し、平成31年３月29日付で無登録で金融商品取引業等を行う者として警告を行っている。 なお、当該資料において、SDD Partners Limitedが運営していると記載がある「FX-Heart（サービス名）」”
Licences on registers we hold
Inclusion on a register is not a recommendation. What the public registers we hold record under this name. A register entry confirms permissions in that jurisdiction, not an endorsement.
No entry of this name in the registers we hold. That is a statement about our registers, not a finding that the firm is unlicensed: we hold 11 registers, and a licence issued elsewhere would not appear here whether or not it is real. Which registers we hold.
Sanctions name-matches
No crypto address in our copy of the OFAC list is designated under this name. That list covers only designations that carry a crypto address; it is not a full sanctions screen.
Broker discovery record
The broker discovery engine holds no record under this name or website in its published corpus. That is a statement about one corpus, not about the subject.
Before you send money
Protect yourself before committing funds to any financial entity or platform.
Check the register directly
Always check the regulator's own official register and use only the contact details published there, never the details given in a message or cold call.
How to protect yourself
If a firm is not authorised to operate in your country, you will have no access to statutory compensation schemes or the financial ombudsman if things go wrong.
Report an unauthorised firm
If you have been targeted by an unauthorised firm or lost funds, report it to your national financial authority and police. Where to report →
What this record does not tell you
- It is not our finding. Nothing on this page says this subject committed fraud. It records what named authorities published, on the dates shown.
- A warning is the regulator's statement, not a conviction. Many lists name firms that are not licensed in that jurisdiction, or that were reported by the public.
- Same name, different entity. Names are matched as written. A legitimate firm can share a name with a warned entity, and clones copy real names deliberately.
- Absence is not clearance. An entity with no page here may simply not have been warned about yet — that is the normal state of a new fraud.
- Something wrong? Tell us — we correct the record and say so. Tell us
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