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REGULATOR WARNING · NOT AUTHORISED
代表 Ａ
Japan FSA published a warning naming 代表 Ａ, dated April 2015. In its own words: “金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): 財団法人渋沢貴金属 / 代表 Ａ — 会社概要に金融商品取引業（第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業）を行う旨を表示し送付したもの。 — 当該業者は、純金に関する会社概要を送付しており、当該会社概要には「第一種金融商品取引業（外国為替証拠金取引業務)」、「第二種金融商品取引業（銀行業務、商品ファンド業務）」が記載されていた。 会社概要は、同日付で警告を行った「安田マテリアル株式会社（英文名：Yasuda Material Co.,Ltd.）」と類似している。 — 掲載時期 平成27年4月” This page lists 9 further items, each linked to its source, with its date where the source gives one. Read it at the source ↗
To cite: The Market Standard, “代表 Ａ — what regulators have published”, marketstandard.org/company/13772. Cite the authority’s own publication as the primary source.
This records what named authorities published — it is not our finding.
The published record
Every regulator warning, enforcement publication and published consumer complaint we hold, newest first. Inclusion is the authority's statement in its own terms, not a court finding.
| Date | Country | Authority | Type | What it says | Status | Source |
|---|---|---|---|---|---|---|
| April 2015 | Japan | Japan FSA | Warning | Not authorised — the regulator states the site, or the entity behind it, is not authorised “金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): 財団法人渋沢貴金属 / 代表 Ａ — 会社概要に金融商品取引業（第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業）を行う旨を表示し送付したもの。 — 当該業者は、純金に関する会社概要を送付しており、当該会社概要には「第一種金融商品取引業（外国為替証拠金取引業務)」、「第二種金融商品取引業（銀行業務、商品ファンド業務）」が記載されていた。 会社概要は、同日付で警告を行った「安田マテリアル株式会社（英文名：Yasuda Material Co.,Ltd.）」と類似している。 — 掲載時期 平成27年4月” [+]“金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): 財団法人渋沢貴金属 / 代表 Ａ — 会社概要に金融商品取引業（第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業）を行う旨を表示し送付したもの。 — 当該業者は、純金に関する会社概要を送付しており、当該会社概要には「第一種金融商品取引業（外国為替証拠金取引業務)」、「第二種金融商品取引業（銀行業務、商品ファンド業務）」が記載されていた。
会社概要は、同日付で警告を行った「安田マテリアル株式会社（英文名：Yasuda Material Co.,Ltd.）」と類似している。 — 掲載時期 平成27年4月” | Historical (>3 yrs) — 2015 | Open source |
| January 2015 | Japan | Japan FSA | Warning | Not authorised — the regulator states the site, or the entity behind it, is not authorised “金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): Amanti Woodford Asset Management（アマンティ・ウッドフォードアセットマネジメント） / 代表 Ａ — インターネットを通じて、投資信託の募集又は私募を行っていたもの。 — 当該業者から投資勧誘の電子メールがあり、「信託契約書(グローバル リード ビギナーズモニター)」と題する資料等が電子メールにて送付されたとの情報が寄せられている。 — 掲載時期 平成27年1月” [+]“金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): Amanti Woodford Asset Management（アマンティ・ウッドフォードアセットマネジメント） / 代表 Ａ — インターネットを通じて、投資信託の募集又は私募を行っていたもの。 — 当該業者から投資勧誘の電子メールがあり、「信託契約書(グローバル リード ビギナーズモニター)」と題する資料等が電子メールにて送付されたとの情報が寄せられている。 — 掲載時期 平成27年1月” | Historical (>3 yrs) — 2015 | Open source |
| September 2014 | Japan | Japan FSA | Warning | Not authorised — the regulator states the site, or the entity behind it, is not authorised “金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): 株式会社カウンティライン / 代表 Ａ — 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（医療・福祉系事業）の募集又は私募を行っていたもの。 — 他の会社から、当該業者の黄色い封筒が届く旨や出資後高く買取る旨の電話があり、その後、当該業者からカウンティプレミアム１号匿名組合に関する「ファンド目論見書」と題する書面が送られてきたとの情報が寄せられている。 当該業者は、適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。 — 掲載時期 平成26年9月” [+]“金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): 株式会社カウンティライン / 代表 Ａ — 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（医療・福祉系事業）の募集又は私募を行っていたもの。 — 他の会社から、当該業者の黄色い封筒が届く旨や出資後高く買取る旨の電話があり、その後、当該業者からカウンティプレミアム１号匿名組合に関する「ファンド目論見書」と題する書面が送られてきたとの情報が寄せられている。
当該業者は、適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。 — 掲載時期 平成26年9月” | Historical (>3 yrs) — 2014 | Open source |
| June 2014 | Japan | Japan FSA | Warning | Not authorised — the regulator states the site, or the entity behind it, is not authorised “金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): 東洋信託株式会社 / 代表 Ａ — 勧誘資料等を送付したうえで、投資信託の募集又は私募を行っていたほか、会社概要に投資助言・代理業を行う旨表示していたもの。 — 他の会社から当該業者の「個人向け信託権利募集要項」と題する資料等が送られ、その後、他の会社から当該投資信託を買い取る旨の勧誘を受けたとの情報が寄せられている。 勧誘資料に「証券会社」との記載があるが、金融商品取引業の登録はない。 — 掲載時期 平成26年6月” [+]“金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): 東洋信託株式会社 / 代表 Ａ — 勧誘資料等を送付したうえで、投資信託の募集又は私募を行っていたほか、会社概要に投資助言・代理業を行う旨表示していたもの。 — 他の会社から当該業者の「個人向け信託権利募集要項」と題する資料等が送られ、その後、他の会社から当該投資信託を買い取る旨の勧誘を受けたとの情報が寄せられている。
勧誘資料に「証券会社」との記載があるが、金融商品取引業の登録はない。 — 掲載時期 平成26年6月” | Historical (>3 yrs) — 2014 | Open source |
| November 2013 | Japan | Japan FSA | Warning | Not authorised — the regulator states the site, or the entity behind it, is not authorised “金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): 株式会社大和トレード / 代表 Ａ — 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 — 財務局の登録番号に類似した「財務支局長(金商)18号」を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年10月16日付で警告書を発出した「株式会社三和トレード」と類似している。 — 掲載時期 平成25年11月” [+]“金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): 株式会社大和トレード / 代表 Ａ — 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 — 財務局の登録番号に類似した「財務支局長(金商)18号」を騙っていた。
勧誘資料は、平成25年10月16日付で警告書を発出した「株式会社三和トレード」と類似している。 — 掲載時期 平成25年11月” | Historical (>3 yrs) — 2013 | Open source |
| May 2013 | Japan | Japan FSA | Warning | Not authorised — the regulator states the site, or the entity behind it, is not authorised “金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): 株式会社三和マネジメント / 代表 Ａ — 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 — 財務局の登録番号に類似した「財務支局長(金商)412号」を騙っていた。 上記のほか、酷似した勧誘資料等において、他の代表者名等を騙っていた。 「代表 Ｂ」「東京都港区赤坂1-4-11三和ビル1Ｆ」「財務支局長（金商）18号」 (平成25年6月14日追記) — 掲載時期 平成25年5月” [+]“金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): 株式会社三和マネジメント / 代表 Ａ — 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 — 財務局の登録番号に類似した「財務支局長(金商)412号」を騙っていた。
上記のほか、酷似した勧誘資料等において、他の代表者名等を騙っていた。
「代表 Ｂ」「東京都港区赤坂1-4-11三和ビル1Ｆ」「財務支局長（金商）18号」
(平成25年6月14日追記) — 掲載時期 平成25年5月” | Historical (>3 yrs) — 2013 | Open source |
| March 2013 | Japan | Japan FSA | Warning | Not authorised — the regulator states the site, or the entity behind it, is not authorised “金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): ヤマト投資事業組合 / 代表 Ａ — 勧誘資料等を送付したうえで、株式の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 — 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）177号」を騙っていた。 また、上記所在地は、平成２４年１１月１５日付で警告書を発出した「グローバルビジョン株式会社」と同一である。 — 掲載時期 平成25年3月” [+]“金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): ヤマト投資事業組合 / 代表 Ａ — 勧誘資料等を送付したうえで、株式の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 — 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）177号」を騙っていた。
また、上記所在地は、平成２４年１１月１５日付で警告書を発出した「グローバルビジョン株式会社」と同一である。 — 掲載時期 平成25年3月” | Historical (>3 yrs) — 2013 | Open source |
| March 2013 | Japan | Japan FSA | Warning | Not authorised — the regulator states the site, or the entity behind it, is not authorised “金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): ドリームシティ株式会社 / 代表 Ａ — ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。 — 掲載時期 平成25年3月” | Historical (>3 yrs) — 2013 | Open source |
| January 2013 | Japan | Japan FSA | Warning | Not authorised — the regulator states the site, or the entity behind it, is not authorised “金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): 株式会社アシスト / 代表 Ａ — 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。 — 掲載時期 平成25年1月” | Historical (>3 yrs) — 2013 | Open source |
| August 2012 | Japan | Japan FSA | Warning | Not authorised — the regulator states the site, or the entity behind it, is not authorised “金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): バイオバンク登録事務センター / 代表 Ａ — 勧誘資料の送付による未公開株の買取りを行っていたもの。 — 掲載時期 平成24年8月” | Historical (>3 yrs) — 2012 | Open source |
Details ↗
“金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): 財団法人渋沢貴金属 / 代表 Ａ — 会社概要に金融商品取引業（第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業）を行う旨を表示し送付したもの。 — 当該業者は、純金に関する会社概要を送付しており、当該会社概要には「第一種金融商品取引業（外国為替証拠金取引業務)」、「第二種金融商品取引業（銀行業務、商品ファンド業務）」が記載されていた。 会社概要は、同日付で警告を行った「安田マテリアル株式会社（英文名：Yasuda Material Co.,Ltd.）」と類似している。 — 掲載時期 平成27年4月”
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“金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): Amanti Woodford Asset Management（アマンティ・ウッドフォードアセットマネジメント） / 代表 Ａ — インターネットを通じて、投資信託の募集又は私募を行っていたもの。 — 当該業者から投資勧誘の電子メールがあり、「信託契約書(グローバル リード ビギナーズモニター)」と題する資料等が電子メールにて送付されたとの情報が寄せられている。 — 掲載時期 平成27年1月”
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“金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): 株式会社カウンティライン / 代表 Ａ — 勧誘資料等を送付したうえで、ファンド（医療・福祉系事業）の募集又は私募を行っていたもの。 — 他の会社から、当該業者の黄色い封筒が届く旨や出資後高く買取る旨の電話があり、その後、当該業者からカウンティプレミアム１号匿名組合に関する「ファンド目論見書」と題する書面が送られてきたとの情報が寄せられている。 当該業者は、適格機関投資家等特例業務届出業者である旨を騙っていた。 — 掲載時期 平成26年9月”
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“金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): 東洋信託株式会社 / 代表 Ａ — 勧誘資料等を送付したうえで、投資信託の募集又は私募を行っていたほか、会社概要に投資助言・代理業を行う旨表示していたもの。 — 他の会社から当該業者の「個人向け信託権利募集要項」と題する資料等が送られ、その後、他の会社から当該投資信託を買い取る旨の勧誘を受けたとの情報が寄せられている。 勧誘資料に「証券会社」との記載があるが、金融商品取引業の登録はない。 — 掲載時期 平成26年6月”
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“金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): 株式会社大和トレード / 代表 Ａ — 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 — 財務局の登録番号に類似した「財務支局長(金商)18号」を騙っていた。 勧誘資料は、平成25年10月16日付で警告書を発出した「株式会社三和トレード」と類似している。 — 掲載時期 平成25年11月”
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“金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): 株式会社三和マネジメント / 代表 Ａ — 勧誘資料等を送付したうえで、未公開株等の買取りを行うとしていたもの。 — 財務局の登録番号に類似した「財務支局長(金商)412号」を騙っていた。 上記のほか、酷似した勧誘資料等において、他の代表者名等を騙っていた。 「代表 Ｂ」「東京都港区赤坂1-4-11三和ビル1Ｆ」「財務支局長（金商）18号」 (平成25年6月14日追記) — 掲載時期 平成25年5月”
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“金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): ヤマト投資事業組合 / 代表 Ａ — 勧誘資料等を送付したうえで、株式の募集又は私募の取扱いを行っていたもの。 — 関東財務局の登録番号に類似した「関東財務局（金商）177号」を騙っていた。 また、上記所在地は、平成２４年１１月１５日付で警告書を発出した「グローバルビジョン株式会社」と同一である。 — 掲載時期 平成25年3月”
Details ↗
“金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): ドリームシティ株式会社 / 代表 Ａ — ウェブサイト上に金融商品取引業を行う旨を表示したもの。 — 掲載時期 平成25年3月”
Details ↗
“金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): 株式会社アシスト / 代表 Ａ — 勧誘資料等を送付したうえで、株式の売買又はその媒介等を行っていたもの。 — 掲載時期 平成25年1月”
Details ↗
“金融庁「無登録で金融商品取引業を行う者の名称等について」(01[.]xlsx): バイオバンク登録事務センター / 代表 Ａ — 勧誘資料の送付による未公開株の買取りを行っていたもの。 — 掲載時期 平成24年8月”
Licences on registers we hold
Inclusion on a register is not a recommendation. What the public registers we hold record under this name. A register entry confirms permissions in that jurisdiction, not an endorsement.
No entry of this name in the registers we hold. That is a statement about our registers, not a finding that the firm is unlicensed: we hold 11 registers, and a licence issued elsewhere would not appear here whether or not it is real. Which registers we hold.
Sanctions name-matches
No crypto address in our copy of the OFAC list is designated under this name. That list covers only designations that carry a crypto address; it is not a full sanctions screen.
Broker discovery record
The broker discovery engine holds no record under this name or website in its published corpus. That is a statement about one corpus, not about the subject.
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If you have been targeted by an unauthorised firm or lost funds, report it to your national financial authority and police. Where to report →
What this record does not tell you
- It is not our finding. Nothing on this page says this subject committed fraud. It records what named authorities published, on the dates shown.
- A warning is the regulator's statement, not a conviction. Many lists name firms that are not licensed in that jurisdiction, or that were reported by the public.
- Same name, different entity. Names are matched as written. A legitimate firm can share a name with a warned entity, and clones copy real names deliberately.
- Absence is not clearance. An entity with no page here may simply not have been warned about yet — that is the normal state of a new fraud.
- Something wrong? Tell us — we correct the record and say so. Tell us
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